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广发基金否认被调查传言 “联合坐庄”纯属捏造
河南金融网  时间：2008-10-29 15:42:33

    上周末已主动向证监会汇报洪都航空股票交易记录及买卖持仓情况，有关部门确认其所有交易、持仓过程并无违法、违规情况

　　对于广发基金广发证券联合坐庄传闻，广发基金总经理林传辉称不可能　　

　　昨天傍晚，记者拨通广发基金副总经理兼投资总监朱平的手机。电话里，他显得相当无奈，“我现在正在公司，搞不懂为何现在还有这样的传闻”。

　　这个传闻指的是近期市场一些流言，主要内容大致是：洪都航空暴跌将广发基金卷入了“调查门”，“洪都航空董秘涉嫌非法信息披露被司法传唤，一同接受调查的还有广发基金投资总监朱平”、“广发基金联合广发证券坐庄”，等等。与传言相对应的是，在最近的9个交易日，洪都航空股价从35.24元一路暴跌至22.71元，跌幅高达约36%。

　　对于广发基金被调查的传闻，广发基金公司总经理林传辉告诉记者，这纯属捏造。而对于“联合坐庄”的传闻，林传辉表示，这更不可能。林传辉透露，当洪都航空股价出现较大异动之后，上周末他已主动向证监会汇报公司各基金洪都航空股票交易记录及买卖持仓情况，有关部门确认其所有交易、持仓过程并无违法、违规情况。

　　据记者了解，广发基金近期确有卖出洪都航空的行为，但并不是旗下所有基金，只是旗下小盘基金的单个行为。据朱平介绍，广发小盘基金有特定的契约规定。根据小盘基金的契约，小盘基金在投资上，80％必须投资于小盘股票，对大市值股票的投资，不能占其投资额的20％。在对洪都航空投资的初期，洪都航空尚为小市值股票，在洪都航空的市值上涨后，洪都航空变成了大市值股票，因此从契约上而言，广发小盘基金必须调整其所持有的洪都航空。

　　广发小盘基金契约规定，基金管理人每半年对中国A股市场中的股票按流通市值从小到大排序并相加，累计流通市值达到总流通市值50%的股票归入小市值公司股票集合。在此期间对于未纳入最近一次排序范围内的股票（如新股、恢复上市股票等），参照最近一次排序的结果决定其是否纳入小市值集合。该基金在每半年调整确定的小市值股票范围内进行投资，当本基金持有的股票不在小市值股票范围内时，该基金不能增加投资于该股票。

　　公开资料显示，截至2006年6月30日，广发小盘基金共持有洪都航空229.82万股，当时市值达到7981.69万元，在其十大重仓股中市值排名第二。按常规情况推测，股价近4倍的飙升，小市值变成大市值，基金经理在不能加仓的前提下按照基金契约逐步对洪都航空进行减持也应是情理之中的事。

　　另据介绍，由于广发基金公司总体在洪都航空上获利丰厚，仓位较重。10月份之前，出于控制基金整体仓位目的，旗下一些基金已做出部份减仓行为，但广发策略为新发基金，基于长期看好洪都航空的前提，还配置了一些仓位。目前来看，除广发小盘可能近日作了调仓外，广发旗下其它基金对洪都航空的仓位配置情况都比较稳定。

　　“洪都航空40%以上的流通股被基金持有，从目前的情况看，广发小盘基金当前的减持量并不大，不过由于该股交投并不十分活跃，因此广发小盘的持续抛售行为，可能引发了洪都航空股价的大跌，当然并不排除也有可能是其它机构进行更大的抛售。”市场人士分析说。

　　广发稳健基金经理何震也在公司论坛上表示，公司推崇“冲突”文化，鼓励每个基金经理形成与自己个性相符的鲜明投资风格。没有谁规定买入持有是唯一的交易策略，更没有谁规定不能做短线，只能做长线，只要合法合规，一切的一切，以最终的投资结果来作为评判标准。这样的冲突，很容易出现一家基金卖，而另一家基金买的情况。

　　朱平向记者强调：“从规范的角度出发，广发基金不会披露不该披露的事情；投资的过程本身充满不确定性，这是一桩再正常不过的投资行为，和买卖其他股票没有任何区别；投资者对洪都航空事件的质疑，我们会寻找更好的方法去沟通，但是我们肯定是合规合法的。”

 



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